Chuyên viên Kiểm soát nội bộ

Tóm tắt công việc

• Thực hiện chức năng kiểm soát nội bộ theo quy định của Luật Chứng khoán, các văn bản pháp luật liên quan và các quy định nội bộ của HDS.

• Tham gia đánh giá, kiểm tra và tư vấn nhằm cung cấp đảm bảo hợp lý, độc lập và khách quan về:

  • Việc thiết lập và vận hành Hệ thống kiểm soát nội bộ, đảm bảo phù hợp để phòng ngừa, phát hiện và xử lý rủi ro;

  • Hiệu quả và hiệu suất của quy trình quản trị và quy trình quản lý rủi ro;

  • Mức độ phù hợp của mục tiêu hoạt động các đơn vị với chiến lược và kế hoạch chung của HDS.

Mô tả chi tiết công việc

A. Kiểm tra – kiểm soát tuân thủ & số liệu

• Thực hiện kiểm soát, rà soát nhằm đảm bảo số liệu/thông tin được phản ánh chính xác, đầy đủ và tuân thủ quy định.

• Tham gia/triển khai các đợt kiểm soát theo kế hoạch hoặc theo yêu cầu của Trưởng phòng KSNB.

B. Báo cáo – tổng hợp phát hiện

• Tổng hợp đầy đủ các phát hiện, bằng chứng kiểm soát; đảm bảo tính chính xác, khách quan của báo cáo kiểm soát nội bộ.

• Theo dõi, cập nhật tình trạng các nội dung tồn tại/khuyến nghị (nếu được phân công).

C. Rà soát quy trình – đề xuất cải tiến

• Nghiên cứu, cập nhật quy định pháp luật và quy định nội bộ liên quan đến hoạt động của Công ty.

• Thông qua thực tế kiểm soát, đề xuất tiêu chí kiểm soát mới/điểm kiểm soát trọng yếu nhằm nâng cao hiệu quả kiểm soát và hạn chế rủi ro.

D. Tư vấn – hỗ trợ triển khai quy trình

• Tư vấn/hướng dẫn các đơn vị trong việc thực hiện quy trình; đảm bảo quy trình được hiểu đúng và vận hành hiệu quả, giảm rủi ro phát sinh.

E. Quản lý hồ sơ – dữ liệu kiểm soát

• Cập nhật, lưu trữ báo cáo kiểm soát nội bộ và dữ liệu/hồ sơ liên quan theo quy định.

• Thiết lập và duy trì hệ thống hồ sơ phục vụ tra soát, đối chiếu khi cần.

F. Phối hợp & công việc khác

• Thiết lập, duy trì các mối quan hệ phối hợp công việc với các đơn vị liên quan.

• Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công/ủy quyền của TP. KSNB.

• Phối hợp với các phòng ban để giải đáp, làm rõ các vấn đề liên quan đến tuân thủ/quy trình trong phạm vi công việc.

3. Yêu cầu công việc

Trình độ học vấn: 

• Tốt nghiệp Đại học trở lên các chuyên ngành: Kinh tế, Tài chính, Ngân hàng, Quản trị kinh doanh, Luật, Kế toán – Kiểm toán hoặc các lĩnh vực liên quan.

Kinh nghiệm:

• Tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại vị trí kiểm toán độc lập hoặc tối thiểu 02 năm kinh nghiệm ở vị trí Kiểm soát nội bộ/kiểm toán nội bộ tại các Công ty Chứng khoán.

Kiến thức & chuyên môn

• Am hiểu quy định pháp luật, nghiệp vụ chứng khoán và thị trường chứng khoán.

• Có kiến thức và kỹ năng về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và tuân thủ.

Kỹ năng

• Kỹ năng thu thập, phân tích, đánh giá và tổng hợp thông tin; phân tích và tổng hợp số liệu tốt.

• Kỹ năng giao tiếp, phối hợp và làm việc nhóm hiệu quả.

• Cẩn trọng, khách quan, trung thực; có tinh thần trách nhiệm và tuân thủ đạo đức nghề nghiệp.

Chứng chỉ (bắt buộc/ưu tiên)

• Có Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán
  hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

• Có Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

4. Quyền lợi

• Môi trường làm việc chuyên nghiệp, ổn định, đề cao tính tuân thủ và chuẩn mực nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán.

• Được trang bị đầy đủ công cụ, hệ thống và dữ liệu phục vụ công tác kiểm soát nội bộ.

• Có cơ hội nâng cao chuyên môn về kiểm soát nội bộ, tuân thủ, quản trị rủi ro trong môi trường CTCK.

• Có lộ trình phát triển nghề nghiệp rõ ràng trong mảng Kiểm soát nội bộ / Tuân thủ / Quản trị rủi ro.

• Thời gian làm việc: Thứ 2 – Thứ 6 (nghỉ Thứ 7 & Chủ nhật).

• Tham gia đầy đủ BHXH, BHYT, BHTN theo quy định của Công ty và Nhà nước.

• Khám sức khỏe định kỳ, du lịch/teambuilding hằng năm.

• Hỗ trợ tiền ăn ca và các chế độ, chính sách đãi ngộ khác theo quy định của Công ty.