JOB DESCRIPTION
Chuyên viên Kiểm soát nội bộ thực hiện kiểm tra, giám sát độc lập việc tuân thủ pháp luật, quy định nội bộ và các yêu cầu kiểm soát trong hoạt động của Công ty Cổ phần Chứng khoán HD (HDS). Vị trí trực thuộc Ban Tổng Giám đốc, góp phần bảo vệ quyền lợi khách hàng, nâng cao tính minh bạch và phát hiện kịp thời các điểm yếu trong hệ thống kiểm soát nội bộ.
JOB RESPONSIBILITIES
- Kiểm tra việc tuân thủ pháp luật, Điều lệ Công ty, nghị quyết và quyết định của cấp có thẩm quyền, cùng các quy chế, quy trình nghiệp vụ tại các đơn vị.
- Thực hiện kiểm tra định kỳ, kiểm tra chuyên đề hoặc đột xuất theo kế hoạch và phân công; ghi nhận vi phạm, đánh giá nguyên nhân và kiến nghị biện pháp khắc phục.
- Giám sát việc tuân thủ quy trình quản trị rủi ro và quy định đối với người hành nghề chứng khoán; kịp thời báo cáo các trường hợp vi phạm hoặc có dấu hiệu bất thường.
- Kiểm tra việc nhận diện, khai báo và kiểm soát xung đột lợi ích, bao gồm giao dịch cá nhân của cán bộ nhân viên; giám sát việc thực hiện quy tắc đạo đức nghề nghiệp và trách nhiệm trong các hoạt động được ủy quyền.
- Kiểm tra việc tính toán, theo dõi các chỉ tiêu an toàn tài chính và việc tách biệt, quản lý tài sản khách hàng theo quy định; cảnh báo các trường hợp có nguy cơ không tuân thủ.
- Phối hợp với các bộ phận Tài chính, Kế toán để kiểm tra tính đầy đủ, hợp lý của thông tin và quy trình lập báo cáo tài chính theo phạm vi kiểm soát được giao.
- Kiểm tra việc tuân thủ quy định về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố và nhận biết khách hàng; rà soát, chuyển tiếp các giao dịch có dấu hiệu bất thường theo quy trình. Phối hợp chuẩn bị hồ sơ phục vụ báo cáo cơ quan có thẩm quyền theo phân công.
- Tham gia rà soát quy định, quy trình nội bộ; đánh giá hiệu quả các chốt kiểm soát và đề xuất cải tiến. Phối hợp với bộ phận Pháp chế, Quản trị rủi ro và các đơn vị liên quan để bảo đảm tính thống nhất trong triển khai.
- Lập báo cáo kiểm soát nội bộ định kỳ hoặc đột xuất, tổng hợp phát hiện, kiến nghị và tình trạng khắc phục; trình Ban Tổng Giám đốc và báo cáo Hội đồng Quản trị theo cơ chế báo cáo của Công ty.
Theo dõi tiến độ khắc phục sau kiểm tra; phối hợp chuẩn bị tài liệu phục vụ kiểm tra của cơ quan quản lý và kiểm toán độc lập theo phân công.
REQUIRED QUALIFICATIONS
- Tốt nghiệp đại học trở lên chuyên ngành Tài chính, Kế toán, Kiểm toán, Ngân hàng, Luật hoặc lĩnh vực liên quan.
- Có 3–5 năm kinh nghiệm trong kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc tuân thủ; bắt buộc có kinh nghiệm thực tế tại công ty chứng khoán hoặc tổ chức tài chính hoạt động trên thị trường vốn.
- Am hiểu Luật Chứng khoán, quy định về an toàn tài chính, phòng, chống rửa tiền và các quy định liên quan đến hoạt động công ty chứng khoán.
- Có kinh nghiệm lập kế hoạch kiểm tra, đánh giá tuân thủ, nhận diện điểm yếu kiểm soát và theo dõi việc khắc phục sau kiểm tra.
- Có tư duy độc lập, khách quan, chú trọng chi tiết; khả năng lập báo cáo và trình bày phát hiện, kiến nghị rõ ràng.
- Đọc hiểu tốt tài liệu tài chính và văn bản pháp lý bằng tiếng Anh.
PREFERRED QUALIFICATIONS
- Có chứng chỉ CIA, CPA hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.
- Có kinh nghiệm kiểm tra các nghiệp vụ liên quan đến tài sản khách hàng, an toàn tài chính, xung đột lợi ích hoặc phòng, chống rửa tiền tại công ty chứng khoán.
ABOUT US
Công ty Cổ phần Chứng khoán HD (HDS) hoạt động từ năm 2006, cung cấp dịch vụ chứng khoán, đầu tư, tư vấn tài chính và phát triển sản phẩm, nền tảng số.
ABOUT THE TEAM
Bộ phận Kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng Giám đốc, thực hiện chức năng kiểm tra và giám sát theo quy định, cơ cấu tổ chức và phân quyền của Công ty. Bộ phận phối hợp với Pháp chế, Quản trị rủi ro và các đơn vị liên quan nhưng duy trì tính độc lập, khách quan trong việc ghi nhận và báo cáo kết quả kiểm tra.
WHAT WE OFFER
- Lương cạnh tranh, thỏa thuận theo năng lực và kinh nghiệm.
- Thưởng hiệu quả công việc theo kết quả đánh giá hằng năm và chính sách Công ty.
- Bảo hiểm sức khỏe cho cá nhân và gia đình theo chính sách áp dụng của Công ty.
- Môi trường làm việc chuyên nghiệp, có cơ hội tiếp cận nhiều nghiệp vụ của công ty chứng khoán và phát triển chuyên môn kiểm soát nội bộ trong lĩnh vực tài chính – chứng khoán.
